- 选择题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《中华人民共和国证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上30万元以下
- B 、30万元以上50万元以下
- C 、10万元以上50万元以下
- D 、30万元以上60万元以下

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《中华人民共和国证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。

- 1 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 2 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )交易日内报证券交易所备案。
- A 、2个
- B 、3个
- C 、4个
- D 、5个
- 3 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )交易日内报证券交易所备案。
- A 、2个
- B 、3个
- C 、4个
- D 、5个
- 4 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 5 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报()备案。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、财政部
- 6 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报()备案。
- 7 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
- 8 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 9 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报()备案。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、财政部
- 10 【选择题】证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
热门试题换一换
- 证券登记结算上海分公司按银行活期存款利率对债券回购交易履约金计付利息。
- 交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的评估方法有()。
- ()是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。
- 欧洲债券在发行法律方面()。
- 即期交易的市场是()。
- 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- 在基金运作中,基金管理人居主导与核心位置,从基金管理人的角度看,基金运作可分为()。Ⅰ.市场营销 Ⅱ.投资管理Ⅲ.风险控制 Ⅳ.后台管理
- ETF最大的特点是实物申购、赎回机制,还有“最小申购、赎回份额”的规定,通常最小申购、赎回单位在()万份、()万份或()万份。Ⅰ.10Ⅱ.30Ⅲ.50Ⅳ.100
- 上市公司增资釆取非公开发行股票方式时,其发行的特定对象包括()。 Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行 Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
