- 选择题证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
- A 、业务负责人
- B 、财务负责人
- C 、经营管理的主要负责人
- D 、董事、高级管理人员
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
- A 、财务负责人
- B 、董事、高级管理人员
- C 、经营管理的主要负责人
- D 、业务负责人
- 3 【组合型选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- A 、董事、监事
- B 、董事、高级管理人员
- C 、董事、首席风险官
- D 、董事、合规负责人
- 5 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- A 、董事、监事
- B 、董事、高级管理人员
- C 、董事、首席风险官
- D 、董事、合规负责人
- 6 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- 7 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- 8 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- A 、董事、监事
- B 、董事、高级管理人员
- C 、董事、首席风险官
- D 、董事、合规负责人
- 9 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- A 、董事、监事
- B 、董事、高级管理人员
- C 、董事、首席风险官
- D 、董事、合规负责人
- 10 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- A 、董事、监事
- B 、董事、高级管理人员
- C 、董事、首席风险官
- D 、董事、合规负责人
热门试题换一换
- 在我国,证券账户是指( )为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
- 根据《管理细则》等规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统Ⅱ.主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的,全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件Ⅲ.主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定,按要求使用全国股份转让系统转让信息Ⅳ.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
- 1972年,芝加哥商业交易所(CME)创立国际货币市场(IMM),首次推出以金融资产为基础产品的衍生品合约()。
- 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息()。I.可能直接导致本金亏损的事项II.可能直接导致超过原始本金损失的事项III.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项IV.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。 I.设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 II.名单编制和管理的程序及职责分工 III.掌握名单的工作人员范围 IV.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
- 根据私募基金的分类,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是()。
- 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()。
- 下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点,说法错误的是()。
- 某公司拟向不特定对象发行票面总面值一亿元的股票,聘请承销团承销的,承销团应当由()组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司
- 股票溢价发行时,高于面值的部分计入()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载