- 选择题证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- A 、董事、监事
- B 、董事、高级管理人员
- C 、董事、首席风险官
- D 、董事、合规负责人

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【正确答案:B】
选项B正确:考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。 证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见,保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。

- 1 【组合型选择题】证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 I .董事 II. 高级管理人员 III. 经营管理的主要负责人 IV. 财务负责人
- A 、I 、II
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 2 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
- A 、业务负责人
- B 、财务负责人
- C 、经营管理的主要负责人
- D 、董事、高级管理人员
- 3 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
- A 、财务负责人
- B 、董事、高级管理人员
- C 、经营管理的主要负责人
- D 、业务负责人
- 4 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- A 、董事、监事
- B 、董事、高级管理人员
- C 、董事、首席风险官
- D 、董事、合规负责人
- 5 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- 6 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- 7 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- A 、董事、监事
- B 、董事、高级管理人员
- C 、董事、首席风险官
- D 、董事、合规负责人
- 8 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- A 、董事、监事
- B 、董事、高级管理人员
- C 、董事、首席风险官
- D 、董事、合规负责人
- 9 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- A 、董事、监事
- B 、董事、高级管理人员
- C 、董事、首席风险官
- D 、董事、合规负责人
- 10 【选择题】证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- A 、董事、监事
- B 、董事、高级管理人员
- C 、董事、首席风险官
- D 、董事、合规负责人
热门试题换一换
- 下列()风险不是封闭式基金面临的风险。
- 客户从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 Ⅰ.不能按约定期限偿还债务 Ⅱ.信用资源状况降低 Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物 Ⅳ.证券公司提高融资融券利率
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- 根据《公司法》,公司不得收购本公司股份,但是有下列情形之一的除外()。 Ⅰ.减少公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他股东合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司员工 Ⅳ.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份
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- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
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