- 单选题（ ）实施监督的动力最足，监督也最深最细。
- A 、投资者
- B 、监督机构
- C 、基金机构
- D 、行业自律组织
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参考答案【正确答案：A】
基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者，对于基金职业道德有着切身的感受，因此，投资者实施监督的动力最足，监督也最深最细。
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通知基金管理人，并报告中国证监会 - B 、
提示基金管理人，并向交易所报告 - C 、
督促并要求管理人改正 - D 、
向监管机构报告
- 4 【单选题】基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式( )。
- A 、通知基金投资人,并报告证监会
- B 、通知基金管理人,并报告证监会
- C 、通知基金管理人,并报告银监会
- D 、通知基金投资人,并报告银监会
- 5 【单选题】（ ）实施监督的动力最足，监督也最深最细。
- A 、投资者
- B 、监督机构
- C 、基金机构
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- A 、证券业协会
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- C 、中国证监会
- D 、中国银监会
- 7 【单选题】制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（ ）的职责。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国银监会
- 8 【单选题】制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（ ）的职责。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国银监会
- 9 【单选题】在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向，下列不属于对内部人的监管的是（）。
- A 、加强对基金管理人的内部控制监督
- B 、加强对基金管理人部门管理的控制监督
- C 、加强对关键岗位管理人员的控制监督
- D 、加强对基金托管人的控制监督
- 10 【单选题】在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向，下列不属于对内部人的监管的是（）。
- A 、加强对基金管理人的内部控制监督
- B 、加强对基金管理人部门管理的控制监督
- C 、加强对关键岗位管理人员的控制监督
- D 、加强对基金托管人的控制监督
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