- 选择题根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,科创板上市公司与关联人发生的下列交易,可以免予按照关联交易的方式审议和披露的是()。
- A 、上市公司乙以向关联方提供研发技术支持为前提,获得其对上市公司的债务减免
- B 、上市公司按与非关联人同等交易条件向资事王某出售产品
- C 、上市公司丙向关联公司采购一批原材料,采购价格为当地行业协会的公开建议定价
- D 、控股股东以央行规定的同期贷款基准利率向上市公司丁提供资金,公司以部分房产作为抵押

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【正确答案:B】
上市公司与关联人发生的下列交易,可 以免予按照关联交易的方式审议和披露:(1) 一方 以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券 或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种。
—方作为承销团成员承销另一方公幵发行的股 票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其 他衍生品种。(3)—方依据另一方股东大会决议领 取股息、红利或者薪嗣。(4) 一方参与另一方公开 招标或者拍卖,但是招标或者拍卖难以形成公允价 格的除外。(5)上市公司单方面获得利益的交易, 包括受蹭现金资产、获得债务减免、接受担保和资 助等。(6)关联交易定价为国家规定。(7)关联人 向上市公司提供资金,利率水平不高于中国人民银 行规定的同期贷款基准利率,且上市公司对该项財 务资助无相应担保。(8)上市公司按与非关联人同 等交易条件,向董事、监枣、高级管理人员提供产品 和服务。(9)上交所认定的其他交易。

- 1 【选择题】根据《上海证券交易所股票上市规则》,下列情形中,上市公司不需要在2018年1月31日前进行业绩预测的是()。
- A 、甲上市公司预计2017年度净利润为-100万元
- B 、乙上市公司预计2017年度净利润为3000万元,较2016年度净利润增加2000万元
- C 、丙上市公司预计2017年度净利润为500万元,较2016年度净利润增加1000万元
- D 、丁上市公司预计2017年度净利润为5000万元,较2016年度净利润下降2500万元
- 2 【组合型选择题】根据《上海证券交易所股票上市规则》,以下关于信息披露的基本原则说法正确的是()。Ⅰ.及时披露所有对上市公司股票价格及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的重大事件Ⅱ.确保信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格Ⅳ.上市公司存在或正在筹划重大收购、出售资产行为时,应当遵循分阶段披露的义务Ⅴ.上市公司和相关信息披露义务人应当关注公共媒体(包括主要网站)关于本公司的报道
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】根据《上海证券交易所股票上市规则》,下列情形中,上市公司不需要在2018年1月31日前进行业绩预测的是()。
- A 、甲上市公司预计2017年度净利润为-100万元
- B 、乙上市公司预计2017年度净利润为3000万元,较2016年度净利润增加2000万元
- C 、丙上市公司预计2017年度净利润为500万元,较2016年度净利润增加1000万元
- D 、丁上市公司预计2017年度净利润为5000万元,较2016年度净利润下降2500万元
- 4 【组合型选择题】根据《上海证券交易所股票上市规则》,以下关于信息披露的基本原则说法正确的是()。Ⅰ.及时披露所有对上市公司股票价格及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的重大事件Ⅱ.确保信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格Ⅳ.上市公司存在或正在筹划重大收购、出售资产行为时,应当遵循分阶段披露的义务Ⅴ.上市公司和相关信息披露义务人应当关注公共媒体(包括主要网站)关于本公司的报道
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】根据《上海证券交易所股票上市规则》,当上市公司涉及的诉讼金额占最近一期经审计净资产绝对值()以上,且绝对金额超过()的,应当及时披露。
- 6 【选择题】根据《上海证券交易所股票上市规则》,下列情形中,上市公司不耑要在2018年1月31日前进行业绩预告的是()。
- A 、丁上市公司预计2017年年度净利润为5 000万元,较2016年年度净利润下降2 500万元
- B 、甲上市公司预计2017年年度净利润为-100万元
- C 、丙上市公司预计2017年年度净利润为500万元,较2016年年度净利润增加1 000万元
- D 、乙上市公司预计2017年年度净利润为3 000万元,较2016年年度净利润增加2 000万元
- 7 【选择题】根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,持有上市公司特别表决权股份的股东进行表 决时,可以行使特别表决权的事项不包括()。
- A 、聘请独立董亊
- B 、对公司章程作出修改
- C 、选举非职工代表监亊
- D 、聘请为上市公司定期报告出具审计意见的会计带务所
- 8 【组合型选择题】根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,下列关于退市的说法正确的有()。Ⅰ.上市公司股票被实施退市风险警示期间,不进入风险警示板交易,不适用风险警示板交易的相关规定 Ⅱ.上市公司存在两项以上退市风险警示情形的,须满足全部退市风险警示的撤销条件,方可申请撤销风险警示 Ⅲ.上市公司出现两项以上退市风险警示,终止上市情形的,按照先触及先适用的原则实施 退市风险警示、终止上市Ⅳ.上市公司申请撤销退市风险警示的,应当聘请保荐机构就公司是否符合撤销退市风险 警示的条件进行核查并发表明确意见Ⅴ.上市公司股票被终止上市的,在其相关情形消除后可申请重新上市
- A 、Ⅰ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 9 【选择题】根据《上海证券交易所股票上市规则》,当上市公司涉及的诉讼金额占最近一期经审计净资产绝对值()以上,且绝对金额超过()万元的,应当及时披露。
- A 、5%;1 000
- B 、10% ;3 000
- C 、10% ; 1 000
- D 、0.5%;300
- E 、3%;500
- 10 【选择题】根据《上海证券交易所股票上市规则》,下列情形中,上市公司不需要在2018年1月 31日前进行业绩预告的是()。
- A 、丁上市公司预计2017年年度净利润为5 000万元,较2016年年度净利润下降2 500万元
- B 、甲上市公司预计2017年年度净利润为-100万元
- C 、丙上市公司预计2017年年度净利润为500万元,较2016年年度净利润增加1 000万元
- D 、乙上市公司预计2017年年度净利润为3 000万元,较2016年年度净利润增加2 000万元
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