- 单选题制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分属于( )的职责。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国银监会

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【正确答案:B】
中国证券投资基金业协会履行下列职责:
(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。
(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。
(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章
程的,按照规定给予纪律处分。
(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。
(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。
(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。
(8)协会章程规定的其他职责。

- 1 【多选题】自律规则是指行业自律性组织制定并颁布的规范性文件。我国证券市场的自律性组织主要是( )。
- A 、证券公司
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、证券业协会
- 2 【单选题】制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分属于( )的职责。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国银监会
- 3 【单选题】制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分属于( )的职责。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国银监会
- 4 【单选题】根据相关法规和行业自律规则的要求,下列关于私募基金管理业务的表述,正确的 是( )。
- A 、私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
- B 、私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
- C 、从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
- D 、以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记
- 5 【单选题】根据相关法规和行业自律规则的要求,下列关于私募基金管理业务的表述,正确的 是( )。
- A 、私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
- B 、私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
- C 、从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
- D 、以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记
- 6 【单选题】根据相关法规和行业自律规则的要求,下列关于私募基金管理业务的表述,正确的 是( )。
- A 、私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
- B 、私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
- C 、从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
- D 、以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记
- 7 【单选题】根据相关法规和行业自律规则的要求,下列关于私募基金管理业务的表述,正确的 是( )。
- A 、私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
- B 、私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
- C 、从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
- D 、以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记
- 8 【单选题】根据相关法规和行业自律规则的要求,下列关于私募基金管理业务的表述,正确的 是( )。
- A 、私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
- B 、私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
- C 、从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
- D 、以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记
- 9 【单选题】根据相关法规和行业自律规则的要求,下列关于私募基金管理业务的表述,正确的 是( )。
- A 、私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
- B 、私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
- C 、从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
- D 、以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记
- 10 【单选题】根据相关法规和行业自律规则的要求,下列关于私募基金管理业务的表述,正确的 是( )。
- A 、私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
- B 、私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
- C 、从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
- D 、以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记
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