- 组合型选择题从事证券业务的专业人员包括（）。 I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 II.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
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参考答案【正确答案：D】
除上述四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。
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- A 、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
- B 、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
- C 、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
- D 、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多选题】从事证券业务的专业人员包括（）。
- A 、证券公司中业务部门的管理人员
- B 、基金管理公司从事基金销售的专业人员
- C 、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
- D 、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
- 4 【组合型选择题】从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中业务部门的管理人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
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- 8 【组合型选择题】从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 按照《监管条例》第三十八条的规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。
- 保荐人应当组织发行人做好市场推介活动，在不超越公开募集文件内容的范围内向投资者介绍发行人的情况。
- 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。 Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
- 有必要参加债券信用评级的有（）。 Ⅰ.国家银行发行的金融债券 Ⅱ.企业债券 Ⅲ.国库券 Ⅳ.地方政府发行的债券
- 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性
- 下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅲ.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的
- 中国证监会（）。 Ⅰ.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 Ⅱ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅲ.是全国证券、期货市场的主管部门 Ⅳ.是国务院直属事业单位
- 考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至（）。
- 公司从事经营活动必须遵守（），诚实守信，依法接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.社会公德 Ⅳ.商业道德
- 相对银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种（ ）的融资活动。
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