- 选择题证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。
- A 、入股区域性股权市场运营机构
- B 、取得区域性股权市场中介机构资格
- C 、持股情况、中介机构资格发生变化
- D 、证券公司从业人员的履职情况

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【正确答案:D】
选项D符合题意:证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会:
(1)入股区域性股权市场运营资格;
(2)取得区域性股权市场中介机构资格;
(3)持股情况、中介机构资格发生变化;
(4)中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

- 1 【单选题】可转换公司债券自发行之日起( )后方可转换为公司股票。
- A 、六个月
- B 、一年
- C 、十个月
- D 、一年半
- 2 【单选题】可转换公司债券自发行之日起( )后方可转换为公司股票。
- A 、六个月
- B 、一年
- C 、十个月
- D 、一年半
- 3 【判断题】自公司证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券()。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。
- A 、3个月
- B 、9个月
- C 、12个月
- D 、6个月
- 5 【组合型选择题】证券公司应当于下列()行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息Ⅱ.入股区域性股权市场运营机构Ⅲ.持股情况、中介机构资格发生变化Ⅳ.取得区域性股权市场中介机构资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司应当于下列()行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息Ⅱ.入股区域性股权市场运营机构Ⅲ.持股情况、中介机构资格发生变化Ⅳ.取得区域性股权市场中介机构资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司应当于下列()行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息Ⅱ.入股区域性股权市场运营机构Ⅲ.持股情况、中介机构资格发生变化Ⅳ.取得区域性股权市场中介机构资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。
- A 、入股区域性股权市场运营机构
- B 、取得区域性股权市场中介机构资格
- C 、持股情况、中介机构资格发生变化
- D 、证券公司从业人员的履职情况
- 9 【选择题】证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。
- A 、入股区域性股权市场运营机构
- B 、取得区域性股权市场中介机构资格
- C 、持股情况、中介机构资格发生变化
- D 、证券公司从业人员的履职情况
- 10 【选择题】证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。
- A 、入股区域性股权市场运营机构
- B 、取得区域性股权市场中介机构资格
- C 、持股情况、中介机构资格发生变化
- D 、证券公司从业人员的履职情况
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- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用审批制,但上市交易采用核准制()。
- 证券公司应当于下列()行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息Ⅱ.入股区域性股权市场运营机构Ⅲ.持股情况、中介机构资格发生变化Ⅳ.取得区域性股权市场中介机构资格
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