- 组合型选择题证券公司应当于下列()行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息Ⅱ.入股区域性股权市场运营机构Ⅲ.持股情况、中介机构资格发生变化Ⅳ.取得区域性股权市场中介机构资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会:
(1)入股区域性股权市场运营机构;
(2)取得区域性股权市场中介机构资格;
(3)持股情况、中介机构资格发生变化;
(4)中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 2 【单选题】可转换公司债券自发行之日起( )后方可转换为公司股票。
- A 、六个月
- B 、一年
- C 、十个月
- D 、一年半
- 3 【单选题】可转换公司债券自发行之日起( )后方可转换为公司股票。
- A 、六个月
- B 、一年
- C 、十个月
- D 、一年半
- 4 【组合型选择题】证券公司应当于下列()行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息Ⅱ.入股区域性股权市场运营机构Ⅲ.持股情况、中介机构资格发生变化Ⅳ.取得区域性股权市场中介机构资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司应当于下列()行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息Ⅱ.入股区域性股权市场运营机构Ⅲ.持股情况、中介机构资格发生变化Ⅳ.取得区域性股权市场中介机构资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。
- A 、入股区域性股权市场运营机构
- B 、取得区域性股权市场中介机构资格
- C 、持股情况、中介机构资格发生变化
- D 、证券公司从业人员的履职情况
- 7 【选择题】证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。
- A 、入股区域性股权市场运营机构
- B 、取得区域性股权市场中介机构资格
- C 、持股情况、中介机构资格发生变化
- D 、证券公司从业人员的履职情况
- 8 【选择题】证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 9 【选择题】证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。
- A 、入股区域性股权市场运营机构
- B 、取得区域性股权市场中介机构资格
- C 、持股情况、中介机构资格发生变化
- D 、证券公司从业人员的履职情况
- 10 【选择题】证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。
- A 、入股区域性股权市场运营机构
- B 、取得区域性股权市场中介机构资格
- C 、持股情况、中介机构资格发生变化
- D 、证券公司从业人员的履职情况
热门试题换一换
- 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
- 证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。
- 发行对象属于( )的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。
- 以下关于发行分离交易的可转换债券应具备的条件不正确的是()。
- 我国《证券法》规定,上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。
- ETF的收益率与它跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差,()等都会导致跟踪误差。Ⅰ.抽样复制Ⅱ.现金留存Ⅲ.基金分红Ⅳ.基金费用
- 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- 证券公司的信用风险管理应遵循()的原则组织进行相关业务。Ⅰ.有效性Ⅱ.全面性Ⅲ.内部制衡Ⅳ.全流程风控
- 关于股份有限公司法律特征错误的是()。
- 上市公司年度报告的内容包括()。Ⅰ.公司概况Ⅱ.公司财务报告和经营情况Ⅲ.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况Ⅳ.公司实际控制人
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载