- 组合型选择题按照证券类机构业务类型分类,信用风险主要来自的业务包括()。Ⅰ.股票质押式回购业务、约定购回式证券业务、融资融券等融资类业务Ⅱ.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务Ⅲ.债券投资交易Ⅳ.非标准化债权资产投资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

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【正确答案:C】
选项C正确:按照证券类机构业务类型分类,信用风险主要来自但不限于以下几类业务:
(1)股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务;
(2)互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务;
(3)债券投资交易(包括债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等债券相关交易业务),债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、 非金融企业债务融资工具、公司债、资产支持证券、同业存单;
(4)非标准化债权资产投资;
(5)其他涉及信用风险的自有资金出资业务。

- 1 【判断题】证券经纪业务可分为两种类型,它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券发行按照有无中介分类可以分为( )。
- A 、公募发行和私募发行
- B 、核准发行和注册发行
- C 、公开发行和非公开发行
- D 、直接发行和间接发行
- 3 【选择题】按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司住所地证监会派出机构
- D 、中国证券监督管理委员会总部
- 4 【选择题】()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司住所地证监会派出机构
- D 、中国证券监督管理委员会
- 5 【选择题】( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司住所地证监会派出机构
- D 、中国证券监督管理委员会
- 6 【选择题】按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订),中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为()。
- A 、三大类9个级别
- B 、四大类6个级别
- C 、四大类9个级别
- D 、五大类11个级别
- 7 【选择题】()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司住所地证监会派出机构
- D 、中国证券监督管理委员会
- 8 【选择题】按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订),中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为()。
- A 、三大类9个级别
- B 、四大类6个级别
- C 、四大类9个级别
- D 、五大类11个级别
- 9 【组合型选择题】按照证券类机构业务类型分类,信用风险主要来自的业务包括()。Ⅰ.股票质押式回购业务、约定购回式证券业务、融资融券等融资类业务Ⅱ.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务Ⅲ.债券投资交易Ⅳ.非标准化债权资产投资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【选择题】()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司住所地证监会派出机构
- D 、中国证券监督管理委员会
热门试题换一换
- 集合资产管理业务的特点有()。
- 证券公司借入期限在()年以上的次级债务为长期次级债务。
- 下列关于股份有限公司董事任免的表述,正确的有()。
- 一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。
- 根据《规范》相关规定,证券公司参与区域性股权市场的业务范围说法正确的是()。Ⅰ.证券公司不可以参股、控股区域性股权市场运营机构Ⅱ.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构Ⅲ. 证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅳ. 证券公司分支机构可以直接开展区域性股权市场相关业务
- 我国证券登记结算制度包括哪些内容()。Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交收制度Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ.全额结算制度
- 绝对估值法就是()。
- 根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则是()。Ⅰ.可实现最大成交量的价格Ⅱ.高于该价格的买入申报全部成交的价格Ⅲ.低于该价格的卖出申报全部成交的价格Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- 下列情形中,股份有限公司可以收购本公司股份的有()。 Ⅰ.减少公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份
- 上市公司应当自做出合并决议之日起,在()日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

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