- 选择题按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为（）。
- A 、三大类9个级别
- B 、四大类6个级别
- C 、四大类9个级别
- D 、五大类11个级别
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为（）。
- A 、三大类9个级别
- B 、四大类6个级别
- C 、四大类9个级别
- D 、五大类11个级别
- 2 【选择题】根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
- A 、每年
- B 、每季度
- C 、每月
- D 、每半年
- 3 【选择题】按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为（）。
- A 、三大类9个级别
- B 、四大类6个级别
- C 、四大类9个级别
- D 、五大类11个级别
- 4 【选择题】根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
- 5 【选择题】根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
- A 、每年
- B 、每季度
- C 、每月
- D 、每半年
- 6 【选择题】根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价每（）进行一次。
- A 、每半年
- B 、每年
- C 、每月
- D 、每季度
- 7 【选择题】根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
- A 、每半年
- B 、每年
- C 、每月
- D 、每季度
- 8 【选择题】根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
- A 、每半年
- B 、每年
- C 、每月
- D 、每季度
- 9 【选择题】根据《证券公司分类监管规定》，分类评价（）进行一次。
- A 、每年
- B 、每季度
- C 、每月
- D 、每半年
- 10 【选择题】根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
- A 、每年
- B 、每季度
- C 、每月
- D 、每半年
热门试题换一换
- 证券登记结算机构作为共同对手方，集中承担了所有的对手方的信用风险。
- 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种。
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- 证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止行为。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.假借他人名义或者个人名义进行自营业务Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。
- 申请取得基金托管资格，应当具备下列（）条件。 Ⅰ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅱ.净资产和风险控制指标符合有关规定 Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统 Ⅳ.设有专门的基金托管部门
- 下列属于有限责任公司监事会职权的有（）。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.提议召开临时股东会会议Ⅲ.向股东会会议提出提案Ⅳ提出罢免董事、高管人员的建议
- 下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。Ⅰ.承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格Ⅱ.承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准Ⅲ.承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议Ⅳ.可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订合同的，中国证监会可以采取的监督管理措施是（）。
- 在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。Ⅰ.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示Ⅲ.对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置Ⅳ.对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
pV0mo