证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度_证券从业资格考试题库

组合型选择题证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求Ⅲ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.业务留痕管理和档案保存要求
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：C】

选项C符合题意：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：

（1）证券投资顾问人员管理制度要求；

（2）证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；

（3）保证与服务方式、业务规模相适应；

（4）业务留痕管理和档案保存要求。

应注意第Ⅳ项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

您可能感兴趣的试题

- 1 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案解析
- 2 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案解析
- 3 【组合型选择题】证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求Ⅲ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.业务留痕管理和档案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 4 【组合型选择题】证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求Ⅲ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.业务留痕管理和档案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 5 【组合型选择题】证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求Ⅲ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.业务留痕管理和档案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 6 【组合型选择题】证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求Ⅲ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.业务留痕管理和档案保存要求
答案解析
- 7 【组合型选择题】证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求Ⅲ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.业务留痕管理和档案保存要求
答案解析
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求Ⅲ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.业务留痕管理和档案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 9 【组合型选择题】证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求Ⅲ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.业务留痕管理和档案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求Ⅲ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.业务留痕管理和档案保存要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功