证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度_证券从业资格考试题库

组合型选择题证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求Ⅲ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.业务留痕管理和档案保存要求
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C符合题意：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：

（1）证券投资顾问人员管理制度要求；

（2）证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；

（3）保证与服务方式、业务规模相适应；

（4）业务留痕管理和档案保存要求。

应注意第Ⅳ项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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