- 选择题下列说法中，错误的是（）。
- A 、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
- B 、设立基金管理公司必须经国务院投资项目管理办公室批准
- C 、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
- D 、基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
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参考答案【正确答案：B】
选项B错误：设立基金管理公司除了满足一系列条件外，还需经国务院证券监督管理机构批准。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列说法错误的是（）。
- 2 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、任何金融产品只有收益没有风险
- B 、风险是与收益相匹配的
- C 、金融机构的本质是承担和经营风险的企业
- D 、风险管理是金融机构的核心竞争力
- 3 【选择题】下列说法错误的是（）
- A 、传统的信用风险仅仅来自商业银行的贷款业务
- B 、信用风险又被称为违约风险
- C 、从现代信用组合投资的角度出发，投资者的投资组合不仅可能有信贷资产，也可能有债券和信用衍生产品等交易性信用产品
- D 、随着信用风险内涵的拓宽，除了商业银行，资产管理公司、对冲基金、保险公司等金融机构和非金融企业都面临信用风险
- 4 【选择题】下列说法错误的是（ ）。
- A 、流动比率=流动资产/流动负债
- B 、一般说来，流动性比率越高，企业偿还短期债务的能力越强，流动性风险越小
- C 、流动性比率越高越好
- D 、流动资产包括现金、应收账款、有价证券、存货
- 5 【选择题】下列的说法中错误的是（）。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 6 【选择题】下列说法中错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
- C 、发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
- D 、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
- 7 【选择题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
- C 、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
- D 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
- 8 【选择题】下列说法错误的是（）
- A 、传统的信用风险仅仅来自商业银行的贷款业务
- B 、信用风险又被称为违约风险
- C 、从现代信用组合投资的角度出发，投资者的投资组合不仅可能有信贷资产，也可能有债券和信用衍生产品等交易性信用产品
- D 、随着信用风险内涵的拓宽，除了商业银行，资产管理公司、对冲基金、保险公司等金融机构和非金融企业都面临信用风险
- 9 【选择题】下列的说法中错误的是（）。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 10 【选择题】下列说法，错误的是（）。
- A 、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
- B 、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- C 、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
- D 、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
热门试题换一换
- 我国金融业的四大支柱不包括（）。
- 可转换公司债券发行中：提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
- 关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。
- 证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（ ）内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
- 全球金融市场的发展趋势表现为（） 。 Ⅰ.全球金融市场的一体化趋势 Ⅱ.全球金融市场的证券化趋势 Ⅲ.金融创新的趋势 Ⅳ.全球货币统一趋势
- 下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是（）。
- 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。 Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度 Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况
- 在国际金融市场上，除国债利率外，常见的参考利率有（）。 Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率（Libor） Ⅱ.香港银行间同业拆放利率（Hibor） Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率 Ⅳ.联邦基金利率
- 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。
- 国家股由（）持有。 Ⅰ.国务院授权的部门 Ⅱ.国务院授权的机构 Ⅲ.财政部授权的部门 Ⅳ.依据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构
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