- 多选题期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管或处罚措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、书面警告
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
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- A 、 责令整改，给予警告
- B 、 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
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- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
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- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、书面警告
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- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
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热门试题换一换
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- 当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（））
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- 假如甲方签署了这份场外期权合约后，12月28日指数跌到了95，则当期权被行权后，甲方这时的总市值是（）万元。
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- 期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。
- 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时有下列（）行为，不会受到处罚。
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