- 多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令整改，给予警告
- B 、 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
- D 、 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
参考《期货市场客户开户管理规定》第三十七条。
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- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 2 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令整改,给予警告
- B 、没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
- D 、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- 3 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
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- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 4 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
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- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
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- 6 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
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- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 7 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 8 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 9 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 10 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
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热门试题换一换
- 首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告。（）
- 某公司在6月20日预计将于9月10日收到1000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。6月20日的存款利率为5.75％，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000 000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15％，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法错误的是( )。
- 2015年10月，某交易者卖出执行价格为1.1522的CME欧元兑美元看跌期货期权（美式），权利金为0.0213。不考虑其他交易费用，期权履约时该交易者（）。
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- 假设英镑的即期汇率为1英镑兑1.4833美元，30天远期汇率为1英镑兑1.4783美元，这表明英镑兑美元的30天远期汇率为（）。
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- 中国期货业协会的（）采取自愿入会制。
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