- 选择题证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
- A 、独立性
- B 、客观性
- C 、公正性
- D 、一致性

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

- 1 【选择题】证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
- A 、独立性
- B 、客观性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 2 【多选题】证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,是指( )。
- A 、对所有评级对象使用一致的评级方法
- B 、对同一类评级对象评级
- C 、对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序
- D 、对同一评级对象跟踪评级,对不同的阶段采用不同的评级标准和工作程序
- 3 【判断题】证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,一致性是采用()。 Ⅰ.同一评级对象 Ⅱ.同一评级标准 Ⅲ.同一评级方法 Ⅳ.同一评级程序
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】资信评级机构从事证券评级业务时,应遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公开 Ⅳ.公正
- A 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- 6 【选择题】证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,采用一致的评级标准和工作程序。
- A 、 独立性
- B 、客观性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 7 【选择题】证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,釆用一致的评级标准和工作程序。
- A 、独立性
- B 、客观性
- C 、公正性
- D 、—致性
- 8 【组合型选择题】证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当()。I.采用一致的评级标准II.同相关人员进行商议III.经同一评级委员会认可IV.采用一致的工作程序
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当()。I.采用一致的评级标准II.同相关人员进行商议III.经同一评级委员会认可IV.采用一致的工作程序
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】资信评级机构从事证券评级业务时,应遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公开 Ⅳ.公正
- A 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
热门试题换一换
- 可转换公司债券的发行核准程序应包括( )。
- 资本利得指的是()。
- 下列属于变相公开发行证券特征的是()。 I.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 III.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的 IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- 下列说法正确的是()。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司不能从事金融衍生产品交易 Ⅲ.具备证券自营业务资格的证券公司经批准可以从事金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
- 敏感信息包括()。I.内幕信息II.虚假信息III.公开信息IV.其他未公开信息
- 股票分析中,量化分析方法可以应用于()。Ⅰ.证券估值 Ⅱ.策略制定Ⅲ.绩效评估 Ⅳ.风险计量
- 下列不得从事期货交易的有()。Ⅰ.国家机关和事业单位Ⅱ.证券、期货市场禁止进入者Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
- 在我国,遇到下列()情形时,可以暂停基金估值。 Ⅰ.基金代销机构暂停营业 Ⅱ.证券交易所暂停营业 Ⅲ.基金投资的某只股票非正常原因停牌 Ⅳ.因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值
- 2012年修订的《证券投资基金法》的主要突破包括()。 Ⅰ.将私募基金纳入监管 Ⅱ.降级基金公司股东门槛 Ⅲ.允许券商,保险,私募等资产管理机构发行公募基金 Ⅳ.允许香港成立的基金向内地销售

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
