- 多选题可转换公司债券的发行核准程序应包括( )。
- A 、受理申请文件、初审
- B 、发行审核委员会审核、核准
- C 、证券发行
- D 、证券承销

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【正确答案:A,B,C,D】
考察可转换公司债券发行核准程序。 根据《上市公司证券发行管理办法》,中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请: (一)受理申请文件;(二)初审;(三)发审委审核;(四)核准;(五)证券发行;(六)再次申请;(七)证券承销。

- 1 【判断题】推行股票、转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是( )。
- A 、中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
- B 、自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
- C 、证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
- D 、上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
- 3 【多选题】可转换公司债券的申报程序包括( )。
- A 、股东大会决议
- B 、董事会决议
- C 、保荐事项
- D 、编制申报文件
- 4 【判断题】经中国证券业协会核准后,可转换公司债券的发行人和主承销商可在各交易所申请网上发行。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司债券,包括证券公司发行可转换债券和次级债券。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】H股发行的核准程序包括( )。
- A 、取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐,向中国证监会提出申请
- B 、由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
- C 、聘请中介机构,报送有关材料
- D 、向香港联交所提出申请,并履行相关核准或登记程序
- 7 【多选题】属于可转换公司债券发行核准程序的是( )。
- A 、受理申请文件
- B 、发行审核委员会审核
- C 、核准
- D 、证券承销
- 8 【组合型选择题】公司债券包括()。 Ⅰ.信用公司债券 Ⅱ.可转换公司债券 Ⅲ.保证公司债券 Ⅳ.附认股权证的公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【判断题】可转换债券是指发行人依照法定程序发行,在一定期限内依据约定的条件,可以将公司股份转换成公司债券的债券。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【组合型选择题】公司债券包括()。 Ⅰ.信用公司债券 Ⅱ.可转换公司债券 Ⅲ.保证公司债券 Ⅳ.附认股权证的公司债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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