- 组合型选择题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的( )。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.操作流程和风险识别 IV.评估与控制体系
- A 、I 、II
- B 、II、 III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I 、IV
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参考答案【正确答案：C】
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别 Ⅳ.评估与控制体系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括（）等方面。
- A 、从事证券交易时间
- B 、账户状态
- C 、信誉状况
- D 、资产状况
- 3 【单选题】证券公司的( )决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。
- A 、业务决策机构
- B 、董事会
- C 、分支机构
- D 、业务执行部门
- E 、因为决策机构
- 、董事会
- 、分支机构
- 、因为执行部门
- 4 【选择题】 证券公司申请融资融券业务，要求公司最近（）内未因违法违规正被中国证监会立案调查或处于整改期间的情形。
- A 、4年
- B 、2年
- C 、1年
- D 、3年
- 5 【选择题】证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
- A 、融券专用证券账户
- B 、信用交易证券交收账户
- C 、信用交易资金交收账户
- D 、客户信用交易担保资金账户
- 6 【选择题】在融资融券业务中，证券公司为证券投资者融资，可以用投资者所有的证券来做的担保属于（）。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 7 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 8 【选择题】 证券公司申请融资融券业务，要求公司最近（）内未因违法违规正被中国证监会立案调查或处于整改期间的情形。
- A 、4年
- B 、2年
- C 、1年
- D 、3年
- 9 【选择题】证券公司融资融券业务中，融资买入的标的股票的流通股本不少于（），或流通市值不低于（）。
- A 、1亿股，5亿元
- B 、3000万股，10亿元
- C 、5000万股，5亿元
- D 、2亿股，8亿元
- 10 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
热门试题换一换
- 基金管理费是支付给( )的费用。
- 下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
- 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是（）。Ⅰ.可实现最大成交量的价格Ⅱ.高于该价格的买入申报全部成交的价格Ⅲ.低于该价格的卖出申报全部成交的价格Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
- 经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的（）资金投资于境内证券市场。
- 为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。
- 证券的发行、交易活动必须遵循法律、行政法规，禁止（）的行为。 Ⅰ.发布盈利预测信息 Ⅱ.欺诈 Ⅲ.内幕交易 Ⅳ.操纵证券市场
- 设立股份有限公司，发起人不可以用（）出资。 Ⅰ.知识产权 Ⅱ.劳务 Ⅲ.土地使用权 Ⅳ.已设立担保的财产
- 下列关于优先股和永续债说法错误的是（）。Ⅰ.优先股和永续债的投资者在一定条件下具有恢复表决权的权利Ⅱ.从破产清算时剩余财产的清偿顺序来看，永续债券的偿还顺序先于优先股Ⅲ.从发行人角度，支付不计入权益的优先股股息可在税前扣除，支付计入权益的优先股股息不能在税前扣除Ⅳ.从发行人角度，永续债利息在任何情况下都不能在税前扣除
- 发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（）等方式来处理。Ⅰ.提前购回 Ⅱ.延期购回Ⅲ.终止购回 Ⅳ.交易所认可的其他约定方式
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