- 多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有从事金融期货经纪业务的详细计划
- C 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- D 、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,C,D】
《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:
(一)申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准;
(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;
(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;
(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;
(五)高级管理人员近 2 年内未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;
(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;
(八)近 2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过 50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;
(九)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表
- 2 【判断题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月风险监管报表。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表
- 4 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、12个月
- C 、6个月
- D 、2个月
- 5 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、12个月
- C 、6个月
- D 、2个月
- 6 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格的条件包括( )。
- A 、控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元
- B 、申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准
- C 、必须先获得商品期货经纪业务
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- 7 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有从事金融期货经纪业务的详细计划
- C 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- D 、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
- 8 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- C 、控股股东净资产不低于人民币5000万元
- D 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- 9 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- C 、控股股东净资产不低于人民币5000万元
- D 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表
热门试题换一换
- 某投资者判断大豆价格将会持续上涨,因此在大豆期货市场上买入一份执行价格为600美分/蒲式耳的看涨期权,权利金为10美分/蒲式耳,则当市场价格高于( )美分/蒲式耳时,该投资者开始获利。
- 下列说法正确的有( )。
- 产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构应当加强要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。()
- 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
- 股指期货的应用领域主要有( )。
- 以下属于技术分析的理论有()。
- 任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。
- 开盘价集合竞价在合约交易日开市前5分钟进行,合约出现单边市的情形是()。
- 客户将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易,期货公司可以存放客户保证金的账户包括()。
- 世界上第一家较为规范的期货交易所是()。
- 证券公司受托为期货公司提供中间介绍业务,应当提供下列服务()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载