- 多选题2006年1月1日新修订的《证券法》实施，（ ）。
- A 、进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
- B 、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
- C 、建立以净资本为核心的监管指标体系
- D 、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察新《证券法》修订的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【判断题】1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案
- A 、5
- B 、1
- C 、2
- D 、3
- 4 【多选题】2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。
- A 、公开发行和非公开发行的界限
- B 、规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
- C 、进一步发挥中介机构的市场服务职能
- D 、将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
- 5 【判断题】2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为( )和( )。
- A 、定向募集设立
- B 、向特定对象募集设立
- C 、社会募集设立
- D 、公开募集设立
- 7 【判断题】2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】根据2006年1月1日实施的《证券法》之规定，经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、2亿元
- D 、5亿元
- 9 【判断题】2006年1月1日起，新《证券法》正式生效。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】2006年，新修订的（）实施，进一步完善证券公司设立制度。
- A 、《中华人民共和国证券法》
- B 、《中华人民共和国公司法》
- C 、《中华人民共和国证券交易管理条例》
- D 、《证券公司风险控制指标管理办法》
热门试题换一换
- 根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（ ）进行除权。
- 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。Ⅰ.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券Ⅱ.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易Ⅲ.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易Ⅳ.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- 交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。
- 巴塞尔委员会总部设在（）。
- 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）。
- 依据《公司法》，按照公司章程规定，有权对公司对外担保进行决议的是（）。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
- 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。
- 交易者买入（ ），是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
- 下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
r92ev