- 单选题自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案
- A 、5
- B 、1
- C 、2
- D 、3

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【正确答案:D】
自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

- 1 【判断题】2005年1月1日起实施首次公开发行股票的询价制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 3 【单选题】自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 4 【判断题】中国证监会要求证券公司在2008年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。
- A 、公开发行和非公开发行的界限
- B 、规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督
- C 、进一步发挥中介机构的市场服务职能
- D 、将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了证券交易所的监管职能
- 6 【判断题】2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券公司应依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司,历史上的上市情况分为两种:一种是不论其股东所有制性质如何,如果该公司经营期满3年,增资公开发行股票后,即可申请公开发行的股票上市交易;另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】根据2006年1月1日实施的《证券法》之规定,经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低限额为人民币( )。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、2亿元
- D 、5亿元
- 10 【多选题】2006年1月1日新修订的《证券法》实施,( )。
- A 、进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
- B 、对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
- C 、建立以净资本为核心的监管指标体系
- D 、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
热门试题换一换
- 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近( )个会计年度连续盈利。
- 向不特定对象公开募集股份的条件有:发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前一交易日的均价。
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