- 多选题为了培养和发展高水平的期货投资咨询从业人员队伍,中国期货业协会所作的努力包括( )。
- A 、充分借鉴国内外成熟市场的经验,推进期货投资咨询业务资格的认证体系建设
- B 、加强对从业人员的自律管理
- C 、研究制订相关制度,规范从业人员的日常执业行为
- D 、严厉打击损害投资者权益、危害全行业利益的违规失信行为,为期货公司开展投资咨询业务创造良好的条件

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【正确答案:A,B,C,D】
中国期货业协会充分借鉴国内外成熟市场的经验,推进期货投资咨询业务资格的认证体系建设,着力提升从业人员的执业水平,加强对从业人员的自律管理,研究制订相关制度,规范从业人员的日常执业行为,严厉打击损害投资者权益、危害全行业利益的违规失信行为,为期货公司开展投资咨询业务创造良好的条件。

- 1 【单选题】为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,提高期货公司专业化服务能力,保护客户合法权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,根据()等有关规定,制定本办法。
- A 、《期货交易管理条例》
- B 、《期货投资者保障基金管理暂行办法》
- C 、《期货交易所管理办法》
- D 、《期货公司管理办法》
- 2 【判断题】为了防止误导投资者,期货调研报告正文部分尽量不要形成有对比的图表。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,提高期货公司专业化服务能力,保护客户合法权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,根据()等有关规定,制定本办法。
- A 、《期货交易管理条例》
- B 、《期货投资者保障基金管理暂行办法》
- C 、《期货交易所管理办法》
- D 、《期货公司管理办法》
- 4 【单选题】为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,提高期货公司专业化服务能力,保护客户合法权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,根据()等有关规定,制定本办法。
- A 、《期货交易管理条例》
- B 、《期货投资者保障基金管理暂行办法》
- C 、《期货交易所管理办法》
- D 、《期货公司管理办法》
- 5 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查,防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
- 6 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应()了解客户身份、财务状况等。
- A 、 事前
- B 、 事后
- C 、 事中
- D 、 无需
- 7 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当适中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 8 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应()了解客户身份、财务状况等。
- A 、 事前
- B 、 事后
- C 、 事中
- D 、 无需
- 9 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应()了解客户身份、财务状况等。
- A 、 事前
- B 、 事后
- C 、 事中
- D 、 无需
- 10 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当事中
- C 、应当事后
- D 、无需
热门试题换一换
- 以下关于卖出看跌期权买期保值策略的说法正确的有( )。
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离()。
- 当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时,由()代其履行职责。
- 下列()是大连商品交易所上市的期货品种。
- 某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升,故买入5手,成交价格为2015元/吨,此后合约价格迅速上升到2025元/吨;为进一步利用该价位的有利变动,该投机者再次买入4手5月份合约;当价格上升到2030元/吨时,又买入3手合约;当市价上升到2040元/吨时,又买入2手合约;当市价上升到2050元/吨时,再买入1手合约。后市场价格开始回落,跌到2035元/吨,该投机者立即卖出手中全部期货合约,则此交易的盈亏是()元。(大豆期货合约10吨/手)
- 使用修正久期(也称久期中性法)计算的套期保值比例为()。[参考公式:套期保值比例=(被套期保值债券的修正久期×债券价值) / (ctd修正久期×期货合约价值)]
- 一个交易模型的胜率越高越好。()
- 期权交易中买卖双方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的。()
- 期货交易所任用不具备资格的期货从业人员,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()。
- 回归分析作为有效方法应用在经济或者金融数据分析中,具体遵循以下步骤,其中顺序正确的选项是()。①参数估计;②模型应用;③模型设定;④模型检验;⑤变量选择;⑥分析陈述
- 期货交易中的“杠杠机制”源于()制度。
- 销售机构应当在募集私募资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

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