- 单选题期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当适中
- C 、应当事后
- D 、无需
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:A】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条 期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应()了解客户身份、财务状况等。
- A 、 事前
- B 、 事后
- C 、 事中
- D 、 无需
- 2 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应当()了解客户身份、财务状况,投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 3 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查,防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
- 4 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当事中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 5 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应当()了解客户身份、财务状况,投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 6 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当事中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 7 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应当()了解客户身份、财务状况,投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 8 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查,防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
- 9 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当事中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 10 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查,防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
热门试题换一换
- 期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。
- 公司制期货交易所股东转让所持股份或者对题股份进行其他处置,应当经中国证监会批准
- 期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- 8月1日,张家港豆油现货价格为2500元/吨,9月份豆油期货价格为2450元/吨,则豆油的基差为( )元/吨。
- 虚拟库存是虚拟经济的一种形式。()
- 下列关于中国期货业协会章程的表述正确的是()。
- 某铝型材厂计划在三个月后购进一批铝锭,决定利用铝期货进行套期保值。3月5日该厂在7月份到期的铝期货合约上建仓,成交价格为20500元/吨,此时铝锭的现货价格为19700元/吨。至6月5日,该厂平仓7月份期货合约,价格为20800元/吨,此时现货价格为19900元/吨。则套期保值效果为( )。
- 大豆当天到岸价格为()美元/吨。[参考公式:到岸价格= [CBOT期货价格+到岸升贴水]×0. 36475]
- 1月15日,广西白糖现货价格为3450元/吨,3月份白糖期货合约的价格为3370元/吨,此时白糖的基差为()元/吨。
- 下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的有( )。
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)