- 判断题销售人员的合规风险主要有以下情形：向他人提供基金未公开的信息；散布虚假信息，扰乱市场秩序；接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；挪用投资者的交易资金或基金份额等。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察基金销售人员的合规风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】出现下列情形，基金销售人员存在合规风险（）
- A 、向他人提供基金未公开的信息
- B 、散布虚假信息。扰乱市场秩序
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、对投资者作出盈亏保证
- 2 【多选题】基金销售机构的合规风险主要包括（）
- A 、销售机构出现违反《证券投资基金销售管理办法》规定的销售费率、宣传推介以及人员管理得行为
- B 、销售机构未按《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的规定建立健全内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核内部控制
- C 、销售机构未按《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的规定建设、管理基金销售信息系统
- D 、销售机构未按代销协议约定的业务规则处理业务
- 3 【判断题】基金销售人员的合规风险主要是指基金销售机构聘用的员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定，致使基金投资者或基金销售机构利益遭受损失的可能。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】为防范基金销售人员的合规风险应该在重要岗位上实行相互分离、相互制约。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- B 、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
- C 、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
- D 、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 6 【单选题】销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- B 、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
- C 、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
- D 、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 7 【单选题】销售人员以下行为中，不合规的是（）。
- A 、向投资者提供基金宣传推荐和销售服务时，公平对待客户
- B 、向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
- C 、向个别认购金额较大的投资者收取的费用低于招募说明书所列费率
- D 、向投资者重点揭示基金投资风险
- 8 【单选题】销售人员以下行为中，不合规的是（）。
- A 、向投资者提供基金宣传推荐和销售服务时，公平对待客户
- B 、向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
- C 、向个别认购金额较大的投资者收取的费用低于招募说明书所列费率
- D 、向投资者重点揭示基金投资风险
- 9 【单选题】销售人员以下行为中，不合规的是（）。
- A 、向投资者提供基金宣传推荐和销售服务时，公平对待客户
- B 、向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
- C 、向个别认购金额较大的投资者收取的费用低于招募说明书所列费率
- D 、向投资者重点揭示基金投资风险
- 10 【单选题】销售人员以下行为中，不合规的是（）。
- A 、向投资者提供基金宣传推荐和销售服务时，公平对待客户
- B 、向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
- C 、向个别认购金额较大的投资者收取的费用低于招募说明书所列费率
- D 、向投资者重点揭示基金投资风险
热门试题换一换
- （ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
- 美国纳斯达克市场采用的交易制度是（ ）。
- 流转税的主要税种不包括（）。
- 私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于10年。
- 在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- 以下不属于按基金投资对象进行基金分类的是（）。
- 以下需要披露公募证券投资基金最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标的是（ ）。
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