- 多选题关于招股说明书，下列说法正确的是( )。
- A 、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过
- B 、审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
- C 、公司首次公开发行股票必须制作招股说明书
- D 、招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
以上均是关于招股说明书的正确描述。
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- A 、发行人及全体董事、高级管理人员承诺招股说明书摘要不存在虚假记载
- B 、必须包括招股说明书全文各部分的主要内容
- C 、必须忠实于招股说明书全文
- D 、应尽量采用图表等较为直观的方式准确披露发行人的情况
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- A 、招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
- B 、招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
- C 、招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
- D 、招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
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- A 、披露应当充分、准确、具体
- B 、作定量分析
- C 、详尽披露
- D 、遵循重要性原则
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- A 、概要
- B 、封面
- C 、风险因素
- D 、绪言
- 5 【多选题】以下关于招股说明书摘要的表述中正确的有（）。
- A 、招股说明书摘要的目的是向公众提供有关本次发行的简要情况
- B 、招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文
- C 、招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况
- D 、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字
- 6 【多选题】以下关于招股说明书的预先披露的表述中正确的有（）。
- A 、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
- B 、发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间
- C 、发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整
- D 、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票
- 7 【单选题】下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述，正确的是（）。
- A 、招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止后12个月内有效
- B 、招股说明书的有效期为3个月
- C 、财务报告应当以年度末、季度末、月末为截止日
- D 、招股说明书引用的财务报告有效期在特殊情况下可延长，但至多不超过1个月
- 8 【单选题】下列关于外资股发行招股说明书的陈述，正确的是（）。
- A 、外资股发行的招股说明书必须采用严格的招股章程形式
- B 、外资股发行的招股说明书可以采用严格的招股章程形式，也可以采用信息备忘录的形式
- C 、采用私募方式发行外资股的发行人，需要招股章程
- D 、如果采取公开方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备信息备忘录
- 9 【多选题】下列关于招股说明书验证的表述,正确的有()。
- A 、保荐机构应当对招股说明书中记载的重要信息、数据以及其他对保荐业务或投资者作出投资决策有重大影响的内容进行验证
- B 、验证方法为在所需验证的文字后插入脚注，并对其进行注释，说明对应的工作底稿目录编号以及相应的文件名称
- C 、招股说明书验证版本的打印稿应当留存于工作底稿
- D 、 以上说法都不对
- 10 【单选题】下列关于外资股发行招股说明书的表述,正确的是( )。
- A 、采取公开方式发行的,一般需要准备信息备忘录
- B 、拟在公开发行股票的同时还向一定的机构投资者进行配售的,则只需要准备招股章程
- C 、招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录
- D 、采用私募方式发行的,一般需要准备招股章程
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