- 多选题任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有( )。
- A 、独立董事
- B 、首席风险官
- C 、营业部负责人
- D 、财务部负责人

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【正确答案:C,D】
第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。
除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

- 1 【单选题】中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
- A 、监事
- B 、董事
- C 、经理层人员
- D 、高级管理人员
- 2 【判断题】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,两年后自动取消其任职资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】会员单位只需要按照中国证监会有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】中国证监会对取得期货公司()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
- A 、董事长
- B 、监事会主席
- C 、独立董事
- D 、经理
- 6 【单选题】中国证监会对取得期货公司()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
- A 、董事长
- B 、监事会主席
- C 、独立董事
- D 、经理
- 7 【单选题】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
- A 、第一季度
- B 、第二季度
- C 、第三季度
- D 、第四季度
- 8 【多选题】可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员包括( )。
- A 、财务负责人
- B 、期货公司董事长
- C 、期货公司监事会主席
- D 、除期货公司监事会主席以外的监事
- 9 【单选题】期货交易所因()解散,不需要由中国证监会批准。
- A 、章程规定的营业期限届满
- B 、会员大会或者股东大会决定解散
- C 、中国证监会决定关闭
- D 、董事会决议解散
- 10 【判断题】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 风险准备金制度是指期货公司从收取的期货交易手续费中提取一定比例的资金,作为确保期货公司履约的备付金的制度。
- 每日交易结束后,期货交易所需对会员的()等进行结算。
- 《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》制定。
- 交割仓库( )给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。
- 本金保护类结构化产品的风险比较高。()
- 季节性图表法中的上涨年数百分比的意义很直观,但该指标的缺陷是()。
- 下列关于结构化产品的说法,正确的有()。
- 利率互换的主要目的是()。
- 期货投资者保障基金是在()导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
- 某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债为1000万元,客户权益总额为26000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末净资本为( )。
- 股票收益互换合约的典型特征包括()。

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