- 判断题会员单位只需要按照中国证监会有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第2条:会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

- 1 【判断题】除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()。
- A 、统一结算
- B 、统一风险管理
- C 、统一资金调拨
- D 、统一财务管理和会计核算
- 3 【多选题】期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()。
- A 、统一结算
- B 、统一风险管理
- C 、统一资金调拨
- D 、统一财务管理和会计核算
- 4 【多选题】会员单位应按照( )的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国金融期货交易所
- D 、中国证券业协会
- 5 【单选题】会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的核心原则,严格执行投资者适当性制度。
- A 、买卖自负
- B 、愿赌服输
- C 、将适当的产品销售给适当的投资者
- D 、尽量不要让弱势群体做期货
- 6 【单选题】会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的核心原则,严格执行投资者适当性制度。
- A 、买卖自负
- B 、愿赌服输
- C 、将适当的产品销售给适当的投资者
- D 、尽量不要让弱势群体做期货
- 7 【单选题】会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的核心原则,严格执行投资者适当性制度。
- A 、买卖自负
- B 、愿赌服输
- C 、将适当的产品销售给适当的投资者
- D 、尽量不要让弱势群体做期货
- 8 【判断题】除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 营业部可以设置交易系统的相关参数。()
- 利用MACD进行分析时,错误的认识是()。
- 看涨期权多头的行权收益可以表示为()。(不计交易费用)
- 场内金融工具通常是标准化的,在特定的交易所内集中交易,通常具有比较好的流动性,方便交易者及时地以较低的交易成本来调整头寸。()
- 根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
- 6月1日,某美国进口商预期3个月后需要支付进口货款2.5亿日元,当时的即期汇率为USD/JPY=98.23,该进口商为避免3个月后因日元升值而需要支付更多美元,就在CME外汇期货市场买入20 张9月份到期的日元期货合约(交易单位为1250万日元)进行套期保值,成交价格为JPY/USD=0.010384,至9月1日,即期外汇交易为USD/JPY=93.88,该进口商将所持日元期货合约对冲平仓,成交价格为JPY/USD=0.010840,该投资者通过套期保值()美元。(不考虑手续费等费用)
- 《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循()的原则。
- 交易者在套期保值时,使用最优套期保值比率可以()。
- 小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户,下列做法中错误的是()。
- 我国某榨油厂预计两个月后需要1000吨大豆作为原料,决定进行大豆套期保值交易。该厂在期货合约上的建仓价格为4250元/吨,此时大豆现货价格为4180元/吨,两个月后,大豆现货价格为4320元/吨,该厂以此价格购入大豆,同时以4420元/吨的价格将期货合约对冲平仓,则该厂的套期保值效果是()。(不计手续费等费用)

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
