- 单选题中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
- A 、第一季度
- B 、第二季度
- C 、第三季度
- D 、第四季度

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表,对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。

- 1 【判断题】取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,两年后自动取消其任职资格。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】中国证监会对取得期货公司()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
- A 、董事长
- B 、监事会主席
- C 、独立董事
- D 、经理
- 6 【单选题】中国证监会对取得期货公司()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
- A 、董事长
- B 、监事会主席
- C 、独立董事
- D 、经理
- 7 【判断题】取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,可以不必重新申请任职资格。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
- A 、未按规定参加资格年检
- B 、未通过资格年检
- C 、连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
- D 、连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
- 9 【判断题】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- ( ),中国金融期货交易所挂牌成立。
- 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。
- 技术分析中,根据期货价格形态可分为()。
- 下列关于利率互换的描述,正确的是()。
- 则到岸价格为()美元/吨。(大豆单位换算系数=0.36475蒲式耳/吨)
- 王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是()。
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
- 场外期权的合约基准日就是合约生效的起始时间。()
- 其他条件不变,交易者适宜采用卖出玉米期货的原因是()。
- 其他条件不变,玉米期初库存量过低,玉米价格将()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
