- 选择题下列符合时间优先原则的是()。
- A 、同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序
- B 、无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序
- C 、同价位申报,按申报时序决定优先顺序
- D 、无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
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【正确答案:C】
选项C正确:债券成交必须遵循“价格优先、时间优先、客户委托优先”原则。价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券;时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交;客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖。
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- 1 【多选题】在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中,正确的是( )。
- A 、申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定
- B 、无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序
- C 、申请时序的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定
- D 、同价位申报,按申报时序决定优先顺序
- 2 【多选题】成交时价格优先的原则为()。
- A 、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
- B 、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
- C 、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
- D 、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
- 3 【多选题】在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中,正确的是()。
- A 、申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定
- B 、买卖方向、价格相同的,先申报者优于后申报者
- C 、先后顺序按证券交易所交易主机接受的申报时间确定
- D 、不管价格如何,先申报者优于后申报者
- 4 【多选题】在订单匹配原则方面,各国优先原则主要有()。
- A 、价格优先原则
- B 、按比例分配原则
- C 、数量优先原则
- D 、客户优先原则
- 5 【判断题】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】价格优先原则是指()。
- A 、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
- B 、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
- C 、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
- D 、价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报
- 7 【组合型选择题】下列关于优先股和永续债说法错误的是()。Ⅰ.优先股和永续债的投资者在一定条件下具有恢复表决权的权利Ⅱ.从破产清算时剩余财产的清偿顺序来看,永续债券的偿还顺序先于优先股Ⅲ.从发行人角度,支付不计入权益的优先股股息可在税前扣除,支付计入权益的优先股股息不能在税前扣除Ⅳ.从发行人角度,永续债利息在任何情况下都不能在税前扣除
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于优先股和永续债说法错误的是()。Ⅰ.优先股和永续债的投资者在一定条件下具有恢复表决权的权利Ⅱ.从破产清算时剩余财产的清偿顺序来看,永续债券的偿还顺序先于优先股Ⅲ.从发行人角度,支付不计入权益的优先股股息可在税前扣除,支付计入权益的优先股股息不能在税前扣除Ⅳ.从发行人角度,永续债利息在任何情况下都不能在税前扣除
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
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