- 选择题存托凭证进入专业证券市场,需同时向()提交上市公告书,并向交易所申请在专业证券市场交易。
- A 、英国金融服务局(FSA)
- B 、英国金融行为局(FCA)
- C 、美国洲际交易所(ICE)
- D 、英国上市监管署(UKLA)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场,需同时向英国上市监管署(UKLA)提交上市公告书(Listing Particulars) 并向交易所申请在PSM交易。上市后,所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统(International Order Book,IOB)进行交易。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券,它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上几乎完全一样。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券发行市场是交易市场的基础和前提,交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是证券发行的主要场所。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,主要具备以下功能()。
- A 、场外交易市场是证券上市的审核机构
- B 、场外交易市场拓宽了融资渠道
- C 、场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所
- D 、场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道
- 6 【多选题】证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系,可以划分为()。
- A 、一级市场
- B 、发行市场
- C 、交易市场
- D 、有形市场
- 7 【单选题】证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。
- A 、发行市场和交易市场
- B 、股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场
- C 、有形市场和无形市场
- D 、主板市场和二板市场
- 8 【多选题】证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系,可以划分为 [ ]
- A 、初级市场和次级市场
- B 、一级市场和二级市场
- C 、股票市场和债券市场
- D 、发行市场和流通市场
- 9 【多选题】证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者。
- A 、家庭
- B 、政府
- C 、金融机构
- D 、企业
- 10 【选择题】存托凭证进入专业证券市场,需同时向()提交上市公告书,并向交易所申请在专业证券市场交易。
- A 、英国金融服务局(FSA)
- B 、英国金融行为局(FCA)
- C 、美国洲际交易所(ICE)
- D 、英国上市监管署(UKLA)
热门试题换一换
- ()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
- 我国债券远期交易期限最短为7天,最长为365天,其中7天品种最活跃。交易员可在此区间内自由选择交易期限,不得展期。
- 关于股票无纸化发行说法正确的是()。 Ⅰ.不以纸质凭证为表现形式,而仅是记录在特定的账簿存管,并通过对账簿的管理来行使证券上的权利 Ⅱ.股票无纸化发行建立在证券市场发展和交易技术进步的基础上 Ⅲ.我国目前已实现股票无纸化发行和交易 Ⅳ.股票无纸化便利了股票的过户手续
- RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。 Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
- (),中国证监会就《证券公司股权监管规定》公开征求意见,旨在加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,切实弥补监管短板, 提升监管效能。
- 公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载()等事项。Ⅰ. 股东的姓名或者名称及住所Ⅱ. 各股东所持股份数Ⅲ. 各股东所持股票的编号Ⅳ. 各股东取得股份的日期
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
- 中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ.自律Ⅱ.服务Ⅲ.传导Ⅳ.监管
- 下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载