- 选择题存托凭证进入专业证券市场,需同时向()提交上市公告书,并向交易所申请在专业证券市场交易。
- A 、英国金融服务局(FSA)
- B 、英国金融行为局(FCA)
- C 、美国洲际交易所(ICE)
- D 、英国上市监管署(UKLA)

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【正确答案:D】
选项D正确:本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场,需同时向英国上市监管署(UKLA)提交上市公告书(Listing Particulars) 并向交易所申请在PSM交易。上市后,所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统(International Order Book,IOB)进行交易。

- 1 【判断题】证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性的规定。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是证券发行的主要场所。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,主要具备以下功能()。
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- B 、场外交易市场拓宽了融资渠道
- C 、场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所
- D 、场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道
- 6 【多选题】证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系,可以划分为()。
- A 、一级市场
- B 、发行市场
- C 、交易市场
- D 、有形市场
- 7 【单选题】证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。
- A 、发行市场和交易市场
- B 、股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场
- C 、有形市场和无形市场
- D 、主板市场和二板市场
- 8 【多选题】证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系,可以划分为 [ ]
- A 、初级市场和次级市场
- B 、一级市场和二级市场
- C 、股票市场和债券市场
- D 、发行市场和流通市场
- 9 【多选题】证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者。
- A 、家庭
- B 、政府
- C 、金融机构
- D 、企业
- 10 【选择题】存托凭证进入专业证券市场,需同时向()提交上市公告书,并向交易所申请在专业证券市场交易。
- A 、英国金融服务局(FSA)
- B 、英国金融行为局(FCA)
- C 、美国洲际交易所(ICE)
- D 、英国上市监管署(UKLA)
热门试题换一换
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。 I. 《中华人民共和国证券法》 II. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III. 《中华人民共和国公司法》 IV. 《证券交易管理条例》
- 下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法,正确的是()。 Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券 Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券 Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券 Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪90年代初期
- 根据资产证券化的地域划分,可以分为()。 Ⅰ.离岸资产证券化 Ⅱ.境内资产证券化 Ⅲ.国内资产证券化 Ⅳ.外国资产证券化
- 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,持仓规模符合规定的有( )。I.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%II.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%III.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%IV.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单,因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
- 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,持仓规模符合规定的有( )。I.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%II.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%III.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%IV.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单,因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
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