- 组合型选择题证券金融公司应当遵守的风控指标,说法正确的是()。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50% Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:A】
选项A正确:证券金融公司应当遵守的风险控制指标有:
(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%(Ⅰ正确);
(2)单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%(Ⅱ正确);
(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%(Ⅲ正确);
(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%(Ⅳ正确)。

- 1 【多选题】 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定()。
- A 、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
- B 、对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
- C 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市流通市值的15%
- D 、冲抵保证金的每种证券余额都不得超过该证券总市值的10%
- 2 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风控指标,说法正确的是()。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50% Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% Ⅳ.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【选择题】关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定,说法正确的是()。
- A 、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于90%
- B 、对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%
- C 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%
- D 、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- 4 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风控指标,说法正确的是()。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50% Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% Ⅳ.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 7 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
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- A 、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于90%
- B 、对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%
- C 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%
- D 、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- 9 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风控指标,说法正确的是()。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50% Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% Ⅳ.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
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- 10 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
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