- 选择题关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定，说法正确的是（）。
- A 、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于90%
- B 、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
- C 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%
- D 、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D说法正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：
（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；
（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；
（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；
（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。
- A 、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
- B 、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
- C 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市流通市值的15%
- D 、冲抵保证金的每种证券余额都不得超过该证券总市值的10%
- 2 【选择题】关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定，说法正确的是（）。
- A 、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于90%
- B 、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
- C 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%
- D 、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- 3 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风控指标，说法正确的是（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50% Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% Ⅳ.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定，说法正确的是（）。
- A 、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于90%
- B 、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
- C 、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%
- D 、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- 8 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- 10 【组合型选择题】证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的有（ ）。
- 上市公司实施重大资产重组应当有利于上市公司形成健全有效的法人治理结构。
- 2008年美国金融风暴中破产的投资银行包括（）。
- ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一篮子股票，也可以使用现金。
- 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。
- 如里投资管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标价格指数的成分数目，其可以使用指数型消极投资策略的（）来构造具体的投资组合。 Ⅰ.市值法 Ⅱ.指数近似法 Ⅲ.加强指数法 Ⅳ.分层法
- 地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保方式。
- 证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- 被认定为市场禁入者的人员（）。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
w6LDr