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  • 多选题 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》有关规定,下列证券公司的做法, 错误的有()。
  • A 、甲证券公司通过其管理的分级资产管理计划资产为该分级资产管理计划劣后级投资者提供融资
  • B 、乙证券公司通过其管理的分级资产管理计划资产为该分级资产管理计划劣后级投资者的控股股东提供融资
  • C 、丁证券公司未事先取得投资者同意, 将其管理的资产管理计划资产投资于本公司控股股东发行的证券
  • D 、丙证券公司未事先取得投资者同意,将其管理的资产管计划资产投资于本公司发行的证券

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

证券公司将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及其控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券,应当建立健全内部审批机制和评估机制,并应当遵循投资者利益优先原则,事先取得投资者的同意,事后告知投资者和托管人,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护投资者合法权益。除上述情形外,证券公司不得将其管理的资产管理计划资产,直接或者通过投资其他资产管理计划等间接形式,为本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方提供或者变相提供融资。

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