- 组合型选择题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,对证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司提出的要求包括下列()。I.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则II.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利III.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除IV.证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务,不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》提出的要求,主要为:
证券期货经营机构及相关销售机构不得违规销售资产管理计划,不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。
证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则。
证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利。
证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)。
证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。
证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得从事非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者合法权益的行为,不得利用资产管理计划进行商业贿赂,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利。
证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务,不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在如下()行为。Ⅰ.向投资者宣传资产管理计划预期收益率Ⅱ.夸大或者片面宣传产品Ⅲ.单一资产管理计划的投资者人数超过200人Ⅳ.向非合格投资者销售资产管理计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,对证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司提出的要求包括下列()。Ⅰ.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则Ⅱ.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利Ⅲ.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除Ⅳ.证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务,不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,对证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司提出的要求包括下列( )。I.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则II.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利III.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除IV.证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务,不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在如下()行为。Ⅰ.向投资者宣传资产管理计划预期收益率Ⅱ.夸大或者片面宣传产品Ⅲ.单一资产管理计划的投资者人数超过200人Ⅳ.向非合格投资者销售资产管理计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在如下()行为。Ⅰ.向投资者宣传资产管理计划预期收益率Ⅱ.夸大或者片面宣传产品Ⅲ.单一资产管理计划的投资者人数超过200人Ⅳ.向非合格投资者销售资产管理计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,对证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司提出的要求包括下列( )。I.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则II.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利III.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除IV.证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务,不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 7 【选择题】证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的,证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查,并自离任之日起()个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 8 【选择题】证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的,证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查,并自离任之日起()个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 9 【组合型选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,对证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司提出的要求包括下列()。Ⅰ.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则Ⅱ.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利Ⅲ.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除Ⅳ.证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务,不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在如下()行为。Ⅰ.向投资者宣传资产管理计划预期收益率Ⅱ.夸大或者片面宣传产品Ⅲ.单一资产管理计划的投资者人数超过200人Ⅳ.向非合格投资者销售资产管理计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- ( )是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
- 根据优先股股息在当年未能足额分配时,能否在以后年度补发,优先股可以分为()。Ⅰ.非参与优先股 Ⅱ.累积优先股 Ⅲ.参与优先股 Ⅳ.非累积优先股
- 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。
- 公司应当在( )时编制财务会计报告,并依法经会计师事务所审计。
- 关于股票的内在价值,下列说法正确的有()。 Ⅰ.经济形势的变化,宏观经济政策的调整、供求关系的变化都会影响股票未来的收益 Ⅱ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 Ⅲ.股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值 Ⅳ.由于未来市场及市场利率的不确定性,各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实价值的估计值
- 某债券面值为100元,距离到期期限为1年,当前市场价格为90元,则该债券的即期利率是()。
- 证券公司客户资料在业务关系结束后,证券交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。
- 下列说法,正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告Ⅱ.证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者Ⅳ.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
- 基金财产债权债务独立性的意义,主要体现在()。Ⅰ.有利于保障基金财产的安全Ⅱ.有利于保护基金份额持有人的合法权益Ⅲ.有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率Ⅳ.有利于维护基金财产的独立性
- 中央国债登记结算有限责任公司的义务包括( )。Ⅰ.设置账簿Ⅱ.切实保护客户债券安全Ⅲ.为客户保守商业秘密Ⅳ.保存完整业务记录
- 根据《公司法》规定,规模较小不设董事会的有限责任公司,其法定代表人可以是()。 Ⅰ.总经理 Ⅱ.监事长 Ⅲ.执行董事 Ⅳ.财务负责人
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载