- 组合型选择题下列业务中,()是证券公司可以进行从事的。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.证券现货经纪业务Ⅳ.做市业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务,期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

- 1 【判断题】证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司可以从事()等业务。
- A 、证券承销与保荐
- B 、证券经纪
- C 、证券自营
- D 、证券投资咨询
- 3 【单选题】证券公司从事证券经纪业务可以()。
- A 、为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- B 、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
- C 、泄露客户资料
- D 、及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
- 4 【单选题】证券公司从事IB业务,可以()。
- A 、代期货公司、客户收付期货保证金
- B 、协助办理开户手续
- C 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- D 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- 5 【多选题】证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括()。
- A 、招揽投资者从事股指期货交易
- B 、协助办理有关开户手续
- C 、协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
- D 、对投资者的期货交易进行结算
- 6 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有()。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有()。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列业务中,()是证券公司可以进行从事的。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.证券现货经纪业务Ⅳ.做市业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列业务中,()是证券公司可以进行从事的。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.证券现货经纪业务Ⅳ.做市业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列业务中,()是证券公司可以进行从事的。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.证券现货经纪业务Ⅳ.做市业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易( )。
- 我国非金融企业不可以发行私募债券。
- 权证是权证发行人发行的合约,发行人作为权利的授予者承担全部责任。
- 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。
- 港股通交易以港币报价,投资者以()交收。
- 根据发行主体的不同,债券可以分为()。 Ⅰ.金融债券 Ⅱ.公司债券 Ⅲ.政府债券 Ⅳ.地方债券
- 下列属于有限合伙人可以用以出资的,错误的是()。
- 基金资产总值是指基金所拥有的()。Ⅰ.各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资
- 评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过()的审核。Ⅰ.评级小组负责人初审Ⅱ.部门负责人再审Ⅲ.评级总监三审Ⅳ.评级组内终审
- 为柜台市场提供登记结算服务的机构,应当按照中国证券业协会规定报送的柜台市场数据包括()。Ⅰ.交易数据Ⅱ.存款数据Ⅲ.登记数据Ⅳ.结算数据

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
