- 选择题申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所

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【正确答案:C】
选项C正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十一规定:申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

- 1 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起()日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、10
- B 、15
- C 、30
- D 、60
- 2 【组合型选择题】取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有大学本科以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务两年以上的经历
- A 、I、III、IV
- B 、 I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、II、IV、V
- 3 【选择题】 申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,( )不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 4 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 5 【组合型选择题】 取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有高中以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务两年以上的经历
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、I、II、IV、V
- 6 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 7 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 9 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 10 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
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