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  • 组合型选择题 取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有高中以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务两年以上的经历
  • A 、I、III、IV
  • B 、I、II、III
  • C 、I、II、III、IV、V
  • D 、I、II、IV、V

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参考答案

【正确答案:D】

本题考查证券投资顾问的执业资格取得方式。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条,取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括:
(1)已取得证券从业资格;(2)已被机构聘用;(3)具有中华人民共和国国籍;(4)具有完全民事行为能力;(5)最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;(6)具有大学本科以上学历;(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的;(8)具有从事证券业务两年以上的经历;(9)品行端正,具有良好的职业道德;(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。Ⅲ项应为具有大学本科以上学历。

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