- 组合型选择题取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有大学本科以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务两年以上的经历
- A 、I、III、IV
- B 、 I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、II、IV、V

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括已被机构聘用,最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚,具有大学本科以上学历,未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的,具有从事证券业务两年以上的经历。

- 1 【组合型选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( )。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【选择题】 申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,( )不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 3 【组合型选择题】 取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有高中以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务三年以上的经历
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、II、IV、V
- 4 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 5 【组合型选择题】 取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有高中以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务两年以上的经历
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、I、II、IV、V
- 6 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 7 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 9 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
- 10 【选择题】申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、证券交易所
热门试题换一换
- 可以对经济起“自动稳定器”作用的是()。
- 首次公开发行股票时,主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- 通过取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率,进而与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。这种行业分析方法是()。
- 下列关于保险公司申请募集次级定期债务的规定有()。Ⅰ.保险公司偿付能力充足率低于150%或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于150%Ⅱ.保险公司募集次级债应当由董事会制定方案,股东会作出专项决议Ⅲ.募集人应当聘请律师事务所对本次次级债募集出具法律意见书Ⅳ.保险公司及其股东和其他第三方不得为募集的次级债提供担保
- 下列关于弱有效、半强有效与强有效市场的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息 Ⅱ. 半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息 Ⅲ. 强有效市场是指与证券有关的所有信息,包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息,都已经充分、及时地反映到了证券价格之中 Ⅳ. 强有效市场不仅包含了弱有效市场和半强有效市场的内涵,而且包含了一些只有“内部人”才能获得的内幕信息
- 下列选项中,不属于产品竞争能力分析的是()。
- 商业银行等金融机构在负债敏感型缺口的情况下,若其他条件不变,下列说法正确的是()。Ⅰ.利率上升,净利息收入增长Ⅱ.利率上升,净利息收入减少Ⅲ.利率下降,净利息收入增长Ⅳ.利率下降,净利息收入减少
- 证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()营销宣导。Ⅰ.审慎性Ⅱ.不实Ⅲ.误导性Ⅳ.虚假
- 风险识别的方法包括()。 Ⅰ. 制作风险清单 Ⅱ. 资产财务状况分析法 Ⅲ. 失误树分析法 Ⅳ. 分解分析法

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
