- 选择题证券发行监管以()为中心。
- A 、强制性信息披露
- B 、事前问责,事后追究
- C 、发行审核委员会严格审核
- D 、中介机构尽职尽责

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:证券发行监管以强制性信息披露为中心,完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度,增强信息披露的准确性和完整性,同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。

- 1 【判断题】中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是核准制。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券发行监管以()为中心。
- A 、强制性信息披露
- B 、 客户资料登记
- C 、 公平原则
- D 、 清算制度
- 4 【选择题】(),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
- A 、2008年1月
- B 、2008年7月
- C 、2009年1月
- D 、2009年7月
- 5 【组合型选择题】 证券市场监管的重点内容有()。 Ⅰ.对证券发行及上市的监管 Ⅱ.对交易市场的监管 Ⅲ.对上市公司的监管 Ⅳ.对证券经营机构的监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券市场监管的对象包括()。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】以下( )股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查,而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定( )。
- A 、审批制
- B 、核准制
- C 、注册制
- D 、审定制
- 8 【选择题】 证券发行监管以()为中心。
- A 、强制性信息披露
- B 、事前问责,事后追究
- C 、发行审核委员会严格审核
- D 、中介机构尽职尽责
- 9 【组合型选择题】 证券市场监管的对象包括()。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】证券发行监管以()为中心。
- A 、强制性信息披露
- B 、事前问责,事后追究
- C 、发行审核委员会严格审核
- D 、中介机构尽职尽责
热门试题换一换
- 根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
- ()应对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。
- 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席才能举行。
- 下列关于上市公司董事会秘书的陈述,正确的有( )。
- 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐业务的,其净资本最低限额为人民币()。
- 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告或者法律意见书等文件,应当对所依据文件资料的()进行验证核查。
- 证券自营业务的范围包括()。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
- 上市公司增资方式中,向特定对象发行股票的增资方式是()。
- 下列关于我国证券市场监管机构的说法,正确的是( )。
- 影响股票投资价值的外部因素的有()。Ⅰ.宏观经济因素Ⅱ.行业因素Ⅲ.增资Ⅳ.市场因素

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
