- 单选题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
- A 、合规管理部门
- B 、合规与风险管理委员会
- C 、董事会
- D 、股东大会

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【正确答案:C】
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况;若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报。

- 1 【多选题】基金管理人负责()
- A 、基金合同的拟定、基金份额的发售、基金的投资管理
- B 、基金托管人的选择、信息披露
- C 、基金资产的估值与核算、收益分配
- D 、保管基金财产
- 2 【单选题】对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务
- 3 【单选题】基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
- A 、合规管理部门
- B 、合规与风险管理委员会
- C 、董事会
- D 、股东大会
- 4 【单选题】对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务
- 5 【单选题】基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
- A 、合规管理部门
- B 、合规与风险管理委员会
- C 、董事会
- D 、股东大会
- 6 【单选题】对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务
- 7 【单选题】对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务
- 8 【单选题】 某股权投资基金管理人的高级管理人通过了科目一的考试,则下列条件中可以申请认定基金从业资格的是()。
- A 、在某上市公司担任会计12年
- B 、在某上市公司担任监事
- C 、最近二年从事资产管理业务,且管理资产年均规模为500万元
- D 、最近三年从事资产管理业务,且管理资产年均规模为500万元
- 9 【单选题】 某股权投资基金管理人的高级管理人通过了科目一的考试,则下列条件中可以申请认定基金从业资格的是()。
- A 、在某上市公司担任会计12年
- B 、在某上市公司担任监事
- C 、最近二年从事资产管理业务,且管理资产年均规模为500万元
- D 、最近三年从事资产管理业务,且管理资产年均规模为500万元
- 10 【单选题】基金管理公司合规管理的负责人是()。
- A 、基金经理
- B 、监事长
- C 、董事长
- D 、督察长
热门试题换一换
- 某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下:该公司年末每股收益和净资产收益率分别为()。
- 违反《证券投资基金法》规定,动用募集的资金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- 上交所股票A发布2015年度分红报告,向全体股东每10股送10股,每10股派发现金红利1元(税后),股权登记日2016年3月15日,除权(除息)日2016年3月16日,2016年3月15日,个人投资者李四已持有股票A10000股,3月16日又买入1000股,在股利发放日李四收到现金股利()元。
- 表示企业所掌控或持有的,以及被其他企业所欠的资源或财产的是()。
- 相对收益归因是通过分析()的差异,找出基金跑赢或者跑输业绩基准的原因。
- 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
- 以下关于估值方法的表述错误的是( )。
- 股权投资基金募集所需主要资料包括()。
- 基金登记份额机构应妥善保管登记数据,保存期限为()。

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