- 单选题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
- A 、合规管理部门
- B 、合规与风险管理委员会
- C 、董事会
- D 、股东大会

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【正确答案:C】
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况;若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报。

- 1 【多选题】基金管理人负责()
- A 、基金合同的拟定、基金份额的发售、基金的投资管理
- B 、基金托管人的选择、信息披露
- C 、基金资产的估值与核算、收益分配
- D 、保管基金财产
- 2 【单选题】对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务
- 3 【单选题】对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务
- 4 【单选题】基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
- A 、合规管理部门
- B 、合规与风险管理委员会
- C 、董事会
- D 、股东大会
- 5 【单选题】对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务
- 6 【单选题】对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务
- 7 【单选题】私募基金管理人高级管理人员不包括()。
- A 、合规风控负责人
- B 、执行事务合伙人(临时委派)
- C 、人事负责人
- D 、副总经理
- 8 【单选题】基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
- A 、合规管理部门
- B 、合规与风险管理委员会
- C 、董事会
- D 、股东大会
- 9 【单选题】 某股权投资基金管理人的高级管理人通过了科目一的考试,则下列条件中可以申请认定基金从业资格的是()。
- A 、在某上市公司担任会计12年
- B 、在某上市公司担任监事
- C 、最近二年从事资产管理业务,且管理资产年均规模为500万元
- D 、最近三年从事资产管理业务,且管理资产年均规模为500万元
- 10 【单选题】基金管理公司合规管理的负责人是()。
- A 、基金经理
- B 、监事长
- C 、董事长
- D 、督察长