- 单选题对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务

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【正确答案:C】
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员有违规行为的,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

- 1 【单选题】基金管理公司的督察长直接对( )负责。
- A 、中国证监会及相关派出机构
- B 、董事会
- C 、股东大会
- D 、董事长
- 2 【单选题】基金管理公司的督察长直接对()负责。
- A 、董事会
- B 、股东大会
- C 、中国证监会
- D 、监事会
- 3 【单选题】对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务
- 4 【单选题】基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
- A 、合规管理部门
- B 、合规与风险管理委员会
- C 、董事会
- D 、股东大会
- 5 【单选题】对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务
- 6 【单选题】基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
- A 、合规管理部门
- B 、合规与风险管理委员会
- C 、董事会
- D 、股东大会
- 7 【单选题】对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、记入人事档案
- D 、暂停履行职务
- 8 【单选题】基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
- A 、合规管理部门
- B 、合规与风险管理委员会
- C 、董事会
- D 、股东大会
- 9 【单选题】基金公司合规管理工作的负责人是()。
- A 、公司董事长
- B 、公司总经理
- C 、公司督察长
- D 、公司监察长
- 10 【单选题】基金管理公司合规管理的负责人是()。
- A 、基金经理
- B 、监事长
- C 、董事长
- D 、督察长
热门试题换一换
- AIFMD自( )起开始实施。
- 目前,我国境内基金申购款一般能在( )日内到达基金的银行存款账户。
- 投资者向证券公司融资20000元(此时保证金担保比例达到最低限额50%),买入100股该公司的股票。如果该公司的股票价格下跌至170元,此时担保维持比例为(未考虑融资利息费用)( )。
- 外包机构在开展外包业务的同时,提供托管服务的,外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的(),有效防范潜在的利益冲突。
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