- 单选题甲股份有限公司拟申请首次公开发行股票并在科创板上市，下列构成发行障碍的是（ ）。
- A 、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责
- B 、资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易
- C 、最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
- D 、甲公司某董事去年受到中国证监会行政处罚
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参考答案【正确答案：D】
董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调査，尚未有明确结论意见等情形。
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- A 、最近36个月内未经法定机关核准，变相公开发行过证券
- B 、最近36个月内违反环保法规，受到行政处罚且情节严重
- C 、最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有重大遗漏
- D 、最近36个月内曾因违规使用土地，被土地管理部门立案调查
- 2 【单选题】某股份有限公司拟申请在创业板首次公开发行股票并上市，其最近3年净利润和营业收入如下表：（单位：万元）
根据规定，下列各项说法中正确的是( )。 - A 、由于该公司最近2年连续盈利且净利润累计不少于1000万元，符合在创业板首次公开发行股票并上市的条件
- B 、由于该公司最近2年净利润未能持续增长，不符合在创业板首次公开发行股票并上市的条件
- C 、由于该公司最近1年营业收入超过了5000万元，净利润高低不影响其申请在创业板首次公开发行股票并上市
- D 、由于该公司最近1年盈利，净利润超过500万元，最近1年营业收入超过5000万元，最近2年营业收入增长率超过30%，符合在创业板首次公开发行股票并上市的条件
- 3 【多选题】甲股份有限公司拟申请在主板首次公开发行股票并上市。下列各项中，构成其在主板首次公开发行股票并上市的障碍的有( )。
- A 、最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例为35%
- B 、最近一年内，监事会成员曾进行过重大调整
- C 、发行人最近一个会计年度的营业收入对关联方存在重大依赖
- D 、发行人涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
- 4 【多选题】某股份有限公司拟申请在创业板首次公开发行股票并上市。下列各项中，不构成其发行障碍的有( )。
- A 、最近一期期末净资产为2500万元，且不存在未弥补亏损
- B 、发行前股本总额为2000万元，发行后股本总额为3500万元
- C 、最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均未发生重大变化，实际控制人没有发生变更
- D 、发行人的控股股东最近3年内多次未经法定机关核准，擅自公开发行证券
- 5 【单选题】某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。
- A 、2500
- B 、2000
- C 、1600
- D 、500
- 6 【单选题】甲股份有限公司拟在科创板首次公开发行股票并上市，下列关于甲公司首发并上市程序说法错误的是（ ）。
- A 、甲公司本次发行需向证券交易所申请审核，证券交易所应当在3个月内形成审核意见
- B 、甲公司本次发行需经证监会注册
- C 、甲公司应在注册后6个月内发行股份
- D 、注册机构已作出发行注册的决定，但发现甲公司不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行
- 7 【多选题】甲股份有限公司申请首次公开发行股票并上市，证监会同意注册后，发现甲公司提交的文件有严重不实陈述，甲公司并不满足注册条件。下列关于其后果，说法正确的有（ ）。
- A 、证监会应当撤销注册决定
- B 、甲公司尚未发行证券的，停止发行
- C 、已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
- D 、已经发行并上市的，证监会可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券
- 8 【单选题】甲股份有限公司拟在科创板首次公开发行股票并上市，下列关于甲公司首发并上市程序说法错误的是（ ）。
- A 、甲公司本次发行需向证券交易所申请审核，证券交易所应当在3个月内形成审核意见
- B 、甲公司本次发行需经证监会注册
- C 、甲公司应在注册后6个月内发行股份
- D 、注册机构已作出发行注册的决定，但发现甲公司不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行
- 9 【多选题】甲股份有限公司申请首次公开发行股票并上市，证监会同意注册后，发现甲公司提交的文件有严重不实陈述，甲公司并不满足注册条件。下列关于其后果，说法正确的有（ ）。
- A 、证监会应当撤销注册决定
- B 、甲公司尚未发行证券的，停止发行
- C 、已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
- D 、已经发行并上市的，证监会可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券
- 10 【单选题】甲股份有限公司拟申请首次公开发行股票并在科创板上市，下列构成发行障碍的是（ ）。
- A 、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责
- B 、资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易
- C 、最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
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