- 组合型选择题证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
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- 1 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满2年()。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】 证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务必须已满5年。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格,向证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格,向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格的,应具有()资格。
- A 、衍生产品业务
- B 、资产管理业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券分析业务
- 8 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格的,应具有()资格。
- A 、衍生产品业务
- B 、资产管理业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券分析业务
- 10 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
热门试题换一换
- 公司债券上市期间,凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化,对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言,发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告,并予以公告澄清。
- ()年,我国第一家证券交易所一一上海证券交易所成立,自此,中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
- 证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件包括()。Ⅰ.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度Ⅱ.配备开展经纪业务必要人员Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统Ⅳ.具备证券经纪业务资格
- 下列自然人和法人中,()可以将证券交给登记结算机构保管。Ⅰ.资深股民王某 Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.互联网金融企业甲公司 Ⅳ.证券公司乙公司
- 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
- 资产管理产品可以再投资一层资产管理,其投资的资产管理产品是()。
- 中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
- 关于基金认购费用及份额计算,下列说法正确的是()。Ⅰ.认购费用=净认购金额×认购费率Ⅱ.认购费用=认购金额×认购费率Ⅲ.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值Ⅳ.认购份额=认购金额/基金份额面值
- 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。 Ⅰ.李某仅具有高中学历 Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年 Ⅲ.付某为美国国籍 Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
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