- 判断题发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人。

- 1 【判断题】在新股上网定价发行方式下,当有效申购总量小于该次股票发行量时,由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号,连续排号,然后通过遥号抽签,确定可购得股票的认购者。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】以网上发行方式发行新股时,当有效申购总量大于该次股票发行数量时,由证券交易所负责组织摇号抽签,确定成功申购者。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开( ),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。
- A 、创立大会
- B 、全体发起人大会
- C 、股东大会
- D 、监事会
- 4 【多选题】采用询价方式定价的,发行人和主承销商也可以通过()确定发行价格区间,在发行价格区间内通过()确定发行价格。
- A 、初步询价
- B 、再次询价
- C 、累计投标询价
- D 、逐步投标询价
- 5 【单选题】回拨机制在( )发行中采取( )发行方式。
- A 、一次,一种
- B 、一次,两种
- C 、两次,一种
- D 、一次,多种
- 6 【单选题】发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、4%
- D 、5%
- 7 【判断题】 采用询价方式定价的,发行人和主承销商可以根据初步询价结果直接确定发行价格。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股公司以及其他有重要影响的关联方。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】采用私募方式发行外资股的发行人,一般需要准备()。
- A 、招股说明书
- B 、招股意向书
- C 、信息备忘录
- D 、招股章程
- 10 【判断题】可转换债券的所换股份是发行人持有的其他公司股份。
- A 、正确
- B 、错误
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- 根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》,全国银行间债券市场质押式回购期限最长不得超过()。
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- 在投资品种存在活跃市场的情况下,下列关于基金资产估值原则的描述中,正确的有()。Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ.如果估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
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- 收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以()的罚款。
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