- 判断题发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股公司以及其他有重要影响的关联方。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股公司以及其他有重要影响的关联方。

- 1 【判断题】在新股上网定价发行方式下,当有效申购总量小于该次股票发行量时,由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号,连续排号,然后通过遥号抽签,确定可购得股票的认购者。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】以网上发行方式发行新股时,当有效申购总量大于该次股票发行数量时,由证券交易所负责组织摇号抽签,确定成功申购者。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开( ),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。
- A 、创立大会
- B 、全体发起人大会
- C 、股东大会
- D 、监事会
- 4 【多选题】采用询价方式定价的,发行人和主承销商也可以通过()确定发行价格区间,在发行价格区间内通过()确定发行价格。
- A 、初步询价
- B 、再次询价
- C 、累计投标询价
- D 、逐步投标询价
- 5 【单选题】回拨机制在( )发行中采取( )发行方式。
- A 、一次,一种
- B 、一次,两种
- C 、两次,一种
- D 、一次,多种
- 6 【单选题】发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、4%
- D 、5%
- 7 【判断题】发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】 采用询价方式定价的,发行人和主承销商可以根据初步询价结果直接确定发行价格。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】采用私募方式发行外资股的发行人,一般需要准备()。
- A 、招股说明书
- B 、招股意向书
- C 、信息备忘录
- D 、招股章程
- 10 【判断题】可转换债券的所换股份是发行人持有的其他公司股份。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- ()负责监管美国期货和期权市场。
- 向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。
- 客户融券卖出后,可以通过()的方式,向证券公司偿还融入的证券。 Ⅰ.现金抵券 Ⅱ.借新还旧 Ⅲ.买券还券 Ⅳ.直接还券
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- 证券投资顾问业务的基本原则包括()。 Ⅰ.依法合规 Ⅱ.公正公开 Ⅲ.诚实守信 Ⅳ.公平维护客户利益
- ()是指对总交易头寸或净交易头寸设定的限额。
- 法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性。下列关于法的规范性的体现,错误的是()。
- 下列不属于法定公司高级管理人员的是()。
- ()=期权价格变化/期权标的证券价格变化。

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