- 多选题发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以采取的措施有（）。
- A 、责令其改正
- B 、自确认之日起24个月内不得参与证券承销
- C 、情节严重的处于警告、罚款
- D 、取消承销资格
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参考答案【正确答案：A,C】
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令其改正，情节严重的，处以警告、罚款。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有( )。
- A 、战略投资者的选择标准
- B 、向战略投资者配售的股票总量
- C 、占本次发行股票的比例
- D 、持有期限制
- 3 【单选题】首次公开发行股票的发行人及其主承销商应向不少于（ ）家询价对象进行初步询价。
- A 、30
- B 、20
- C 、50
- D 、10
- 4 【多选题】首次公开发行股票发行人及其主承销商应当在刊登()后向询价对象进行推介和询价。
- A 、首次公开发行股票招股意向书
- B 、首次公开发行股票招股说明书
- C 、发行公告
- D 、招股说明书摘要
- 5 【判断题】如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，中国证券业协会可以责令改正。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】发行人及其主承销商须按规定将招股说明书的书面文本置备在（ ）。
- A 、相关报刊
- B 、发行人住所
- C 、拟上市证券交易所
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- 7 【判断题】首次公开发行股票,发行人及其主承销商必须在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】发行人及其主承销商应当在发行公告中披露向战略投资者配售的信息包括（）。
- A 、向战略投资者配售的股票总量
- B 、占本次发行股票的比例
- C 、战略投资者的选择标准
- D 、持有期限制
- 9 【单选题】 发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（ ）。
- A 、1‰
- B 、2‰
- C 、3‰
- D 、5‰
- 10 【单选题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
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