- 判断题发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察股票承销业务中的不正当行为及相应处罚。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有( )。
- A 、战略投资者的选择标准
- B 、向战略投资者配售的股票总量
- C 、占本次发行股票的比例
- D 、持有期限制
- 2 【单选题】首次公开发行股票的发行人及其主承销商应向不少于（ ）家询价对象进行初步询价。
- A 、30
- B 、20
- C 、50
- D 、10
- 3 【多选题】首次公开发行股票发行人及其主承销商应当在刊登()后向询价对象进行推介和询价。
- A 、首次公开发行股票招股意向书
- B 、首次公开发行股票招股说明书
- C 、发行公告
- D 、招股说明书摘要
- 4 【判断题】如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，中国证券业协会可以责令改正。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以采取的措施有（）。
- A 、责令其改正
- B 、自确认之日起24个月内不得参与证券承销
- C 、情节严重的处于警告、罚款
- D 、取消承销资格
- 6 【多选题】发行人及其主承销商须按规定将招股说明书的书面文本置备在（ ）。
- A 、相关报刊
- B 、发行人住所
- C 、拟上市证券交易所
- D 、保荐机构
- 7 【判断题】首次公开发行股票,发行人及其主承销商必须在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】发行人及其主承销商应当在发行公告中披露向战略投资者配售的信息包括（）。
- A 、向战略投资者配售的股票总量
- B 、占本次发行股票的比例
- C 、战略投资者的选择标准
- D 、持有期限制
- 9 【单选题】 发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（ ）。
- A 、1‰
- B 、2‰
- C 、3‰
- D 、5‰
- 10 【单选题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
热门试题换一换
- 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
- 从证券经纪业务的要素来看，委托人是证券经纪业务的服务对象。
- 需对经中国证监会最后核准的招股说明书进行签署的人员有（ ）。
- 股票发行的定价方式有（）。
- 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。
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- 下列可以是背信运用受托财产罪的犯罪主体是（）。
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